7月9日，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）正式對(duì)外發(fā)布，自2023年9月1日起施行。這是我國私募投資基金行業(yè)的首部行政法規(guī)。《條例》的發(fā)布既是健全私募基金監(jiān)管基礎(chǔ)性法規(guī)制度的標(biāo)志，也是促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)入新階段的標(biāo)志，對(duì)行業(yè)具有里程碑意義。為引導(dǎo)員工準(zhǔn)確充分學(xué)習(xí)理解《條例》內(nèi)容，強(qiáng)化自律合規(guī)意識(shí)，7月11日下午，小平基金公司組織召開專題會(huì)議，學(xué)習(xí)宣傳貫徹《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，全體職工參加。
會(huì)上，副總經(jīng)理周光琪根據(jù)小平基金公司現(xiàn)狀對(duì)《條例》進(jìn)行了一一解讀?！稐l例》共7章62條，包括適用范圍、私募基金管理人和托管人義務(wù)要求、規(guī)范資金募集和投資運(yùn)作、創(chuàng)業(yè)投資基金以及強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任等五部分；不僅加強(qiáng)了對(duì)私募基金管理人等主體從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)要求，也明確了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施等，對(duì)規(guī)避登記備案義務(wù)、挪用侵占基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)施“老鼠倉”、利益輸送等行為加以規(guī)范，加大了懲處力度。
通過本次學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了公司全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提升了對(duì)監(jiān)管政策的理解和把握。接下來，小平基金公司將嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，恪守依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的底線，建立健全“募投管退”全方位、全鏈條、全過程機(jī)制，將《條例》各項(xiàng)規(guī)定要求不折不扣執(zhí)行到位。
（小平基金公司：蔣啟燕）
